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【网课】企业合规师
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课程价格：
￥3500.00
开班时间：
报名后即可开班
授课机构：
肯途教育
机构地址：
天津市天津市南开区宾水西道186号
优 惠 券 ：
课程介绍
开课时间
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培训保障
⼀、 企业合规管理基础（14⼩时）
⼆、 合规管理体系建设（11⼩时）
三、 合规管理体系运⾏（9⼩时）
四、 合规管理有效性评价与改进（7⼩时）
1. 企业合规管理的时代背景（1⼩时）
1. 合规管理体系的构成要素（2⼩时）
1. 全流程合规管理（1.5⼩时）
1. 合规管理有效性评价的观点与⽴场（1⼩时）
!"案例导致的监管合规要求
!"合规管理体系的构成
!"全流程合规管理概述
!"合规管理有效性的含义分析（传统的与风控的）
!"案例导致的企业内部合规管理要求
!"合规管理组织体系
!"合规事先管理（内容与⽅法）
!"合规管理体系建设有效性
2. 合规与合规管理的基本概念（2⼩时）
!"合规管理任务体系
!"合规事中管理（内容与⽅法）
!"合规管理体系运⾏有效性
!"合规的基本定义
!"合规管理技术体系
!"合规事后管理（内容与⽅法）
!"经济效益在合规管理中的重要作⽤（正反两个⽅⾯）
!"⼤合规与⼩合规
2. 合规管理⽬标与合规义务来源（1⼩时）
!"全流程合规管理⽰例
!"合规管理中的领导作⽤对合规有效性的影响
!"合规管理与合规风险管理
!"合规管理⽬标的选择与设定
2. 违规风险控制的业务活动全⽣命周期管理模式（2.5⼩时）
2. 合规管理有效性评估的基本框架（1⼩时）
!"合规管理概念/定义解析
!"合规义务
!"业务活动全⽣命周期管理的内容与⽅法
!"合规管理有效性评估过程与框架
!"合规管理的意义
!"合规风险点与合规控制点
!"业务活动全⽣命周期合规管理
!"合规管理有效性评估的基础要素——合规义务
!"企业环境对合规管理的影响
!"应⽤⽰例
!"采购业务全⽣命周期合规管理⽰例
!"合规管理有效性评估的基础要素——合规管理⽬标
!"合规管理逻辑、流程与构成要素
3. 合规控制模式与总体控制模型（2⼩时）
!"销售业务全⽣命周期合规管理⽰例
!"合规管理有效性评估的基础要素——合规运⾏数据
3. 国际国内合规管理指引介绍（1⼩时）
!"合规控制的概念
!"⼤宗商品贸易合同合规管理⽰例
!"规管理有效性评估的基础要素——违规事项
!"ISO37301:2021
!"合规控制模式的选择
3. 合规风险预警以及风险应对（1⼩时）
!"合规管理有效性评估的基础要素——违规动机
!"银监会《商业银⾏合规风险管理指引》
!"全流程合规风险管控
!"合规风险预警的机制与发⽣部位
!"合规管理有效性评估的基础要素——合规有效性指标
!"国资委《中央企业合规管理办法》
!"业务活动全⽣命在周期合规风险管控
!"划分合规义务的风险等级
3. 合规管理审计（1⼩时）
4. 合规与内部控制（3⼩时）
!"从案例看企业总体合规风险控制的必要性
!"合规风险预警体系
!"合规审计的职责
!"关于内部控制与合规理念的误区
!"建⽴企业总体合规风险控制模型
!"合规风险应对的机制与策略
!"合股管理体系建设有效性审计
!"企业内部控制的核⼼理念
!"企业总体合规风险控制模型的应⽤
4. 合规治理在违规风险管控中的制衡作⽤（1⼩时）
!"合规管理体系运⾏有效性审计
!"内部控制与合规的关联关系
4 合规风险识别与控制原则（4⼩时）
!"违规事项产⽣的原因分析
!"合规观点与合规审计报告
!"企业合规的控制者（企业遵循谁的规则）
!"合规风险识别的基本逻辑
!"合规治理机制的设置
4. 合规管理有效性分析与评价（2⼩时）
!"内部控制合规的基本特征
!"合规风险识别的六条路径
!"违规事项发⽣时制衡机制发挥的作⽤
!"合规体系建设有效性评估——企业领导或实控⼈的观点与态度
!"内部控制合规在企业中的应⽤
!"合规风险识别的三种⼯具
!"审慎评估违规损失与违规动机
!"合规体系建设有效性评估——合规覆盖⾯
5. 合规管理、内部控制、风险管理的统⼀体系（1⼩时）
!"合规风险控制的原则与框架（RCSA）
5. 合规管理体系运⾏中三道防线各⾃的职责（1⼩时）
!"合规体系建设有效性评估——合规控制点、合规风险等级点
!"建⽴合规、内控、风险管理统⼀的理论体系的必要性
!"业务流程合规风险识别的四种⽅法
!"合规管理三道防线概述
!"合规管理回顾——基线评估
!"风险控制是企业合规管理的基本⽬标
5. 合规管理规划与实施计划（1⼩时）
!"合规管理第⼀道防线——业务部门的职责与功⽤
!"合规体系运⾏有效性评估框架模型
!"⼴义的风险控制体系以及他们的各⾃作⽤
!"合规管理规划框架
!"合规管理第⼆道防线——合规管理部门的职责与功⽤
!"合规体系运⾏有效性评估指标体系
!"⼴义的风险控制体系的应⽤特征
!"⽬标规划
!"合规管理第三道防线——内部审计部门的职责与功⽤
!"合规体系运⾏有效性评估流程与⽅法
6. 合规治理与领导作⽤（1⼩时）
!"合规义务规划
6. 合规管理信息系统（1⼩时）
5. 合规管理改进（1⼩时）
!"合规治理的基本概念
!"管理层次规划
!"建设合规管理信息系统的必要性
!"合规管理缺陷识别——成因追溯
!"合规治理的必要性
!"管理业务计划
!"合规管理信息系统的重要功能——合规事先管理
!"合规管理缺陷改进机制与步骤
!"合规管理中的领导作⽤
6. 合规管理体系所需要的资源⽀持（1⼩时）
!"合规管理信息系统的重要功能——合规事中管理
!"合规缺陷认识与改进的观点与⽴场
!"企业各级管理层在合规管理中的职责分⼯
!"⼈⼒资源
!"合规管理信息系统的重要功能——合规事后管理
!"合规管理体系持续改进的循环机制
7. 合规管理体系及其应⽤框架（1⼩时）
!"内部控制制度
!"合规管理信息系统的主要功能模块
!"合规管理体系的概念
!"管理技能
7. 合规管理报告（1⼩时）
!"合规管理体系的构成要素
!"管理⼯具
!"合规管理报告的报告⼈和⽤途
!"合规管理⽬标设定
!"数据与信息沟通
!"合规管理报告的结构
!"合规管理覆盖⾯选择
!"信息管理系统（监控与预警）
!"合规管理报告应当描述的事项
!"合规管理规划（逻辑、流程与控制模式）
!"合规管理报告的路径
!"合规管理⽤⽤框架
8. 合规⽂化的培育（1⼩时）
!"合规⽂化管理的概念
!"合规⽂化在企业各个层级的作⽤
!"合规⽂化培育
!"合规⽂化的评测与矫正
9. 合规管理应⽤实践中的若⼲关键问题（2⼩时）
!"企业的合规顺序
!"企业合规管理的基本逻辑
!"企业合规管理的必要前提或基本条件（经济⽬标）
!"合规管理中的⼩合规与⼤合规的选择
!"有效合规管理应⽤的⼏个必要条件（违规风险控制）
!"在内部控制框架下进⾏合规管理
!"合规管理与经营风险控制相辅相成
10. 良好合规管理的特征（1⼩时）
!"良好合规管理体系的评估框架
!"体系建设的完备性
!"体系运⾏的有效性
!"良好合规管理体系的特征
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